NFA (National Futures Association)

NFA (National Futures Association)

ในปี 1974 สภาคองเกรสของสหรัฐได้ก่อตั้ง CFTC (Commodity Futures Trading Commission) เช่นเดียวกับการก่อตั้ง CFTC ทางอุตสาหกรรมการเงินมีความเห็นว่าควรมีองค์กรกำกับตัวเอง NFA จึงถูกก่อตั้งขึ้นมาในฐานะ “สมาคมผู้ลงทะเบียนตลาดฟิวเจอร์” ซึ่งมีการก่อตั้งผ่าน CFTC ในวันที่ 22 เดือนกันยายน ปี 1981 และ NFA ได้เริ่มทำงานเมื่อปี 1982 โดยเป็นองค์กรกำกับดูแลโบรกเกอร์ Forex ที่ตั้งอยู่ในสหรัฐอเมริกา ซึ่งดำเนินงานในด้านอุตสาหกรรมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและการจดทะเบียนหุ้น

กระบวนการทำงาน

NFA (National Futures Association) เป็นองค์กรที่ไม่แสวงหากำไรที่คอยกำกับดูแลตลาดการซื้อ-ขายล่วงหน้าในสหรัฐอเมริกา ไม่ว่าจะเป็นตลาดอนุพันธ์, ตลาด Forex (Foreign Exchange), และ OTC Derivatives (แลกเปลี่ยน) โดยทำหน้าที่ให้การรับรองกำกับควบคุมดูแลและปกป้องนักลงทุนในตลาดเหล่านี้ โดยกิจกรรมของ NFA จะถูกควบคุมกำกับดูแลโดย CFTC (Commodity Futures Trading Commission) เป็นหน่วยงานของรัฐบาลสหรัฐฯ ที่คอยกำกับดูแลอุตสาหกรรมตลาดซื้อขายล่วงหน้าและตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

การดำเนินการและการบังคับใช้ระเบียบ

1. โบรกเกอร์ที่ได้รับการรับรองจาก NFA จะต้องมีหลักประกันเงินเป็นเงินทุนจดทะเบียนสุทธิไม่น้อยกว่า $15,000,000 ซึ่งได้ปรับเพิ่มเป็น $20,000,000 นับตั้งแต่เดือนพฤษภาคม ปี 2009

2. หน้าที่ของ Forex โบรกเกอร์ที่ได้รับการรับรองจาก NFA ต้องทำการส่งยอดเงินของบริษัทให้แก่ NFA ในทุกสัปดาห์ และทุกปีจะมีการ Audit หรือการตรวจสอบรับรองจาก NFA

3. โบรกเกอร์ที่ได้รับการรับรองจาก NFA จะต้องปฎิบัติตามกฎของ NFA อย่างเคร่งครัด

4. โบรกเกอร์ที่ได้รับการรับรองจาก NFA จะไม่สามารถนำเงินในบัญชีเงินฝากของลูกค้ามาใช้ในกิจกรรมใด ๆ ของบริษัท และจะต้องทำหน้าที่รับรองคำสั่งซื้อ-ขาย หรือ Position ใด ๆ ที่ส่งมาจากโบรกเกอร์ ไปยัง Interbank (หรือธนาคารกลาง) ในกรณีที่เกิดปัญหาขึ้นมา ซึ่งสรุปง่าย ๆ คือ ทางโบรกเกอร์ต้องแยกบัญชีของบริษัทกับบัญชีของลูกค้า รวมทั้งจะได้รับเพียงค่าคอมมิชชั่นหรือค่าสเปรด (Spread) ในการเป็นตัวกลางส่งคำสั่งไปยังตลาดธนาคารกลางแลกเปลี่ยนเงินตราเท่านั้น

5. โบรกเกอร์ Forex ที่ได้รับการรับรองจึงมั่นใจได้ถึงความปลอดภัยของบัญชี

ความรับผิดชอบ

1. ลงทะเบียนสมาชิกภายใต้ CEA (Commodity Exchange Act) ดำเนินการแทน CFTC ในการลงทะเบียน

2. บัญญัติกฎสร้างความน่าเชื่อถือให้กับตลาด

3. บังคับใช้กฎและแนวทางการปฏิบัติ

3. ให้ข้อมูลความรู้แก่สมาชิก

4. คุ้มครองนักลงทุน

5. กำกับดูแลตลาดเรื่องกฎความรับผิดชอบในการเฝ้าระวังเรื่องการซื้อขายธุรกรรม

โบรกเกอร์ที่อยู่ในการดูแล

- OANDA

- FOREX.com

- IB

- Marex Spectron

- ATC

- Just2Trade

- BDSWISS

- BBH

- ED&F Man

- AMP Global

สรุป

ใบอนุญาต NFA เป็นหนึ่งในใบอนุญาตที่สำคัญสำหรับทั้งนักลงทุนและนายหน้า หวังว่าบทความข้างต้นจะช่วยให้นักลงทุนเข้าใจเกี่ยวกับองค์กรกำกับดูแลโบรกเกอร์ Forex NFA มากขึ้น

______________________________________________

หากคุณมีความสนใจในเรื่องของการลงทุนเหมือนกันกับผม สามารถติดตาม ThaiForexReview

ติดตามการเคลื่อนไหวของตลาดการลงทุนได้ที่ : News

อ่านบทความสาระดี ๆ ได้ที่ : Blogs

รีวิวโบรกเกอร์ยอดนิยม : Top Brokers